家族企業是最普遍的企業型態，從歐洲、美洲到亞洲，許多知名的企業都是或曾經是在家族的控制下經營。回到台灣、中國大陸兩岸來看，有很大一部分的企業一樣為家族所控制。由於時代背景因素，這些企業現在或逐漸都要面對下一代接班傳承的議題。而談到接班傳承議題，首先要釐清的是所有權與經營權的影響，簡單來說，家族企業的所有權與經營權可以區分為四種形式：家族控制家族管理、家族控制外部管理、外部控制家族管理、外部控制外部管理，其中家族控制家族管理、外部控制家族管理一般傾向由家族成員內尋找接班人選，這裡統稱為家族接班模式，家族控制外部管理、外部控制外部管理傾向找專業經理人作為接班人選，這裡統稱為企業接班模式，如下圖所示。只是，這樣的簡單區分僅是為了討論的便利，實務上的情形往往更為複雜。另外，由於企業接班模式已有較多討論，這裡會更關注家族接班模式的討論，並聚焦接班人選佈局的議題，但不免還是會探討到企業接班模式，因為二者在實務操作上，並無法完全區分。
我們先來看看二個實際案例。
案例一
某成立36年製造業集團，二代於集團內歷練已10多年，近期準備逐步接班…，在轉換過程中遭遇了幾個難題：
1.對二代而言，是要被傳承？還是要轉型傳承？
2.一代要安全感加存在感？二代要被信任感加犯錯機會？
3.一代總覺得二代歷練還不夠，二代總覺得是一代不肯放手？二代常常疑惑到底什麼樣才算夠？
4.一代的人馬，如何更好的安排？二代的班底，如何更好的佈局？
5.二代如何延續一代的成功，不只走出自己的路，更使家業能永續長青？
案例二
某成立25年多角化集團，二代有自己的人生規劃，已明確表達不願接班，偏偏一代又是一脈單傳…這讓一代傷透了腦筋，以下難題也逐步顯現：
1.一代過去親力親為，維繫集團的生存與成長，隨著一代年紀漸長精力漸衰，集團各公司偶而會出現因不及關注發生問題狀況，一代一直疑惑，為何旗下各公司的專業經理人無法善盡其職？
2.一代逐漸意識到過去集團的經營人治色彩太強烈，所以著手逐步推動健全經營制度向法治轉型，但不知為何總是成效不彰進度緩慢？
3.二代不願接班，看來必須走向委任專業經理人管理一途，但如何找到具能力且忠誠值得信任的專業經理人？
4.找到的專業經理人，如何在集團現況環境下存活、融入，並帶領集團走向正確發展道路？
5.如何設計監督、激勵等機制，以解決資訊不對稱、潛在道德危機等代理人問題？
上述二個案例，看似存在許多面向的問題，包括事業規劃的共識、經營方式的共識、組織文化的慣性、內部人才的提升、外部人才的遴選…等，但若進一步加以歸納，我們這裡可以探討三個共通性的問題，亦即三個缺乏：缺乏事業規劃，缺乏接班標準，缺乏班底佈局。
1.缺乏事業規劃
如同前述故事，被傳承或轉型傳承，其中最主要的矛盾點，就在於一代、二代間，對於事業規劃是否存在共識。如果一代、二代能對未來的策略(Strategy)、文化(Culture)形成一致的共識，進一步引導出未來的務驅動力(Business Drivers)，維持現狀或積極轉型，相信就能有定論。
2.缺乏接班標準
如同前述故事，多些歷練與完全放手，其中最主要的矛盾點，就在於一代、二代間，對於接班標準是否達成一致的共識。當掌握了前述業務驅動力之後，對於接班人選的標準，我們也能從知識、經驗、能力、特質四個構面進一步的引導出，形成接班人選的成功典範(Success Profiles)。
3.缺乏班底佈局
接班從來不只是”一個人”的問題，而是”一整個團隊”的問題。沒有團隊的深化協同合作，再怎麼天縱英明的接班人選，也會面臨施展不開的局面。所以對於整個組織人才的盤點、接班團隊的標準、接班團隊的遴選、接班團隊的培育、接班進程的佈局…等，都是必須關注的議題。
在處理前述三個缺乏問題時，有二個重要原則，我們必須注意，第一個重要原則就是以終為始，第二重要原則就是數據驅動。
1.以終為始
不可能存在完美接班人，必須以事業/接班人成功為終，以業務驅動力為始，透過有效流程：定義業務驅動力，建立成功典範，進行人才評鑑，開展領導發展，來促進事業/接班人成功。
2.數據驅動
憑感覺經驗識別人才是否符合標準風險太高，我們必須使用科學化的客觀數據降低風險。如下圖所示，市面上有各式各樣的科學化評鑑與測驗工具可供參考，而在選擇這些工具時，一定要關注其理論基礎、測量內涵、使用層級、信度效度…等，更重要的是要有緊密搭配的發展解決方案，不會遇到評鑑或測驗完要自行去拚湊發展解決方案的窘境。
總結來說，每個人都在乎自己的價值，所以整個接班過程，我們一定要緊抓一個主軸，就是讓每個人都能發揮價值。一代或一代人馬，在接班過程中，必須更多肯定其過往貢獻與存在價值，同時發揮”扶上馬，陪一程”價值，如下圖所示，可安排一代人馬做為二代班底的導師，以傳承其經驗與智慧，另外，對於接班進程、退場機制等亦必須妥善規劃。二代或二代班底，在接班過程中，必須更多給予信任與發揮空間，以獲得自我價值認同，增強接班信心。
相信，只要掌握這接班工程重要的三二一事，就能有個好的開始。礙於篇幅，尚有許多議題及細節，無法展開深入探討，歡迎聯繫交流。